从万元的环保罚单看企业合规管理的重要性
——浙江中汇律师事务所郑四海
我县生态环境部门开出万元罚单
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本报讯（记者何莎莎通讯员张静文）日前，记者从我县生态环境部门获悉，深甽镇一企业被开出年内第二张罚单，罚款人民币万元。这是全市唯一一例对企业“违反建设项目环境保护竣工验收制度逾期未改正”环境违法行为的处罚。
据了解，今年7月，该企业因在未通过建设项目环境保护竣工验收的情况下，擅自投入废铝再生加工生产的行为，被生态环境部门依法责令改正，并受到了“罚款人民币贰拾万元整”的行政处罚。可是，该企业在收到生态环境部门行政处罚后逾期不改正，仍然继续生产。今年10月25日，县生态环境部门依法对其追加“罚款人民币壹佰万元整”的行政处罚，责令其立即改正。
下一步，县生态环境部门将对那些逾期不落实环境保护整改措施的企业，进一步加大执法力度和处罚力度，将企业的侥幸心理遏制在萌芽状态，努力维护我县生态环境安全，真正实现天蓝水绿山青。
近年来，越来越多的企业注重强化合规管理防范合规风险。企业合规的目的是有效地预防和处理企业违规行为。合规风险属于企业的运营风险。合规风险发生时，增加了企业的运营成本。企业采取合规措施能够减少或避免这些运营成本，进而提高企业的利润和运营效率。企业违规经营会产生不利的后果，导致企业价值减少，竞争力变弱。在极端情况下，企业违规将会导致破产。
一、合规的概念
合规是指遵循、遵守或满足特定的要求。这些要求通常来自法律法规的规定、法院的判决、行政执法机关的决定、私人组织内部的规章制度、行为守则和社会道德。
二、合规风险管理的范围
“小合规”一般是指，企业具体合规制度的建设、修订、审核、实施及监管，企业内部规范性文件的起草、修订、审核、实施、监管以及对于企业合规政策的咨询、解答，对企业内部的举报的受理与处理等。
“大合规”一般泛指与企业运营相关的所有行为均纳入合规风险管理之中，具体涉及生产、营销、财务管理、人力资源管理等全部业务、管理活动。大合规不限于下述方面：
1.反腐败
2.反垄断
3.产品推广
4.采购招标
5.网络安全
6.数据保护
7.电子商务
8.税务
9.劳动用工
10.贸易与出口管制
11.环境保护
12.知识产权
13.内幕交易
14.安全生产
15.反歧视
16.反洗钱
17.企业所属行业的特殊合规要求
三、建立企业合规管理体系的基本步骤
1.了解企业背景
为建立有效的合规管理体系，企业需要对企业日常的经营业务范围、特点、开展方式、监管法律及部门；企业所属的经营行业分类、特殊性、行业特别法及监管部门；企业内部方针、决策程序过程以及企业日常运营中可能涉及的资源等企业背景进行了解以确定该企业在日常的经营及运营过程中可能面临或发生的内部或外部问题，如与合规风险相关、与其日常经营盈利或亏损相关的合规管理体系预期成果能力的问题。
2.确定合规管理体系的范围
企业应就合规管理体系的边界和适用性进行研究与确定，从而对其合规管理体系的范围进行确定。
3.合规义务的确定
合规义务内容包括合规要求和合规承诺。合规要求即为强制性合规要求，包括：法律、法规、法律机构颁布的命令、规则、指导等。
合规承诺为自愿性合规要求，即企业根据其发展战略规划、目标或是所处的行业、相关市场的特点而自愿性地作出承诺并受该等承诺之约束而产生的合规要求。
4.企业潜在的合规风险识别
企业需要对其在日常运营过程中可能会发生的合规风险进行识别、分析和研究评估，这是建立企业合规管理体系的最初期望。
5.制定企业合规制度
企业需要在其合规制度中就其合规管理体系的适用范围、管理、报告合规管理事项的责任、违反合规要求或合规承诺的具体行为、问责标准及不合规行为可能导致的后果进行规定和明确。
6.执行、实施合规制度；控制合规风险
企业需要对其所制定的合规制度所涉及的企业内部各个环节进行有效的控制，以确保其制定的合规制度得以执行，从而预防和纠正企业、企业内部人士、企业关联方的不合规行为，达到企业合规要求或合规承诺的目的。
7.评估合规风险管理体系
企业合规制度的成功建立与实施并不意味着该企业已经具备完整的合规风险管理体系。在企业合规制度建立并实施后，企业应该不时就其合规风险管理体系的恰当性、有效性等方面进行评估。
8.解决不合规问题，改进合规风险管理体系
企业应结合自身需求、合规要求、合规制度、合规目标、评估结果改进企业的合规管理体系，保持其持续的有效性。
四、合规创造管理价值和经济价值
合规助力提升企业管理；
合规助力企业实现内控目标；
合规助力企业提升形象；
企业合规就是依法治企；
合规是企业参与市场竞争的基本条件与核心竞争力
合规给企业带来更多的业务和商业机会；
合规助力企业防范风险，降低风险损失；
合规帮助企业减轻甚至豁免行政处罚。
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