教你3小时完成陌生领域企业初步尽调

尽职调查工作是非诉讼律师的日常。编制适用法规、设计尽调清单、搜集尽调资料都属于法律尽职调查的重要前端工作。以往关于尽调的文章,通常是尽调所需网站的展列。

本文从律师与客户的双重痛点出发,介绍如何通过多种检索工具,在最短时间内完成对陌生行业目标企业的初步尽职调查工作。

来源/iCourt法秀

笔者前日与同行聊天,他说,“我们一份通用版本的尽职调查清单被客户骂回来,说不适用第三方支付公司,具体哪里不合适,客户又没说,老板让改。”——这句话虽然扎心,但是体现了我们律师在针对陌生行业开展法律尽职调查时的一大痛点,不了解目标企业的业务与项目,对陌生领域充满了恐惧感,体现出的结果就是客户不满意,律师业务也做得没有安全感。

由于对陌生行业不熟悉,搜集信息的过程中无法保证符合“足量”与“够用”的标准,要完成一份尽调清单设计及法规汇编等一般需要几天的时间,效率实在太低。与此同时,前期搜集信息不够全面,很容易导致多次发送/返回尽调清单及资料、问卷遗漏重要问题补充发问的情况发生,降低目标企业协作意愿,影响团队工作评价。

那么应当如何破局?笔者以光伏行业目标企业为例,介绍菜鸟级非诉律师如何能在3个小时以内完成陌生行业尽调清单设计、法律法规汇编及初步尽调资料搜集工作,后附尽调工作网站核查清单指引供参考。实际上,这三项工作是同步进行、反复补充且相互配合的,特别是随着尽调过程的展开,法规汇编、尽调清单设计,都是滚动完善的。

设计契合行业特点的尽调清单

通用版本如不良资产、新三板等律师业务类型的尽调清单,是比较容易获得的,动动手就可以找到。尽调清单设计过程中比较难的部分,是契合行业特点。尽职调查万变不离其宗,核心是企业特殊资质、业务/项目以及重大债权债务。

本次尽调我们针对的是光伏行业企业,主营屋顶分布式光伏发电项目。对于这类企业,如何快速生成让客户感觉你“懂”这个行业的初步尽调清单呢?我们使用的是文章文字转换Excel的方法。具体操作如下:

第一步:在







































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