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近期，三大重要的公司金融领域法规进行修订或者发布修订征求意见稿：《证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见，将证券期货市场投资者纳入诚信信息主体范围；发改委发布《国家发展改革委关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见》，进一步鼓励民间资本参与PPP项目；国务院修订《中外合作经营企业法实施细则》，取消委托经营合同审批。
一、《关于就证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）公开征求意见的通知》
证监会
-12-01
-12-31
为贯彻落实党中央、国务院关于加强诚信建设的要求，进一步加强资本市场诚信建设，提高资本市场诚信水平，促进资本市场健康稳定发展，结合实践发展及市场需求，证监会在《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》基础上进一步修订完善，形成了《证券期货市场诚信监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称“本办法”），现向社会公开征求意见。修改要点如下：
1.扩充诚信信息覆盖的主体范围。一是将证券期货市场投资者纳入诚信信息主体范围，以规范市场投资者的投资活动、提高投资者的诚信意识。二是新增新三板挂牌公司、区域性股权市场挂牌企业及运营机构、基金服务机构、期货合约交割仓库及期货合约标的物质量检验检疫机构、为证券期货业务提供存管和托管业务的商业银行等金融机构以及证券期货传播媒介机构，以及上述主体相关人员等诚信信息主体。
2.扩充诚信信息的内容覆盖面。一是将统一社会信用代码作为法人或其他组织等主体身份识别的基础信息，以保证诚信信息的相互匹配，并为开展信用信息共享提供保障。二是将证券期货市场行业组织对相关行业和市场主体的诚信评估结果纳入诚信信息归集范围，以更好地发挥行业组织在诚信监管中的引导作用。三是将拒不执行生效行政处罚及监督管理措施、拒不配合监督检查或调查被有关机关处罚处理、以不正当手段干扰监管执法工作、拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议、债券发行人未按期兑付本息、担保人未按约定履行担保责任以及融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易中的违约失信信息等纳入归集范围，以全面覆盖监管执法和市场交易活动。
3.建立市场准入环节的诚信承诺制度。建立市场准入环节的诚信承诺制度。向中国证监会及其派出机构申请行政许可事项时，申请人以及申请事项涉及的有关当事人应当提交书面承诺，承诺的事项主要是两方面：一是提交的申请材料真实、准确、完整；二是将诚信合法地参与证券期货市场活动。
4.建立主要市场主体诚信积分管理制度。为充分发挥诚信监管对失信者的惩戒与约束、守信者的激励与引导作用，证监会探索建立发行人、上市公司、挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度。根据诚信积分，对上述市场主体实施诚信分类监督管理。
5.建立行政许可“绿色通道”制度。为加强对守信者的激励，完善守信激励、引导机制，办法规定对没有刑事犯罪记录的以及近三年来未被有关部门行政处罚等诚信状况较好行政许可事项申请人实行优先审查制度。
6.强化事后监管环节的诚信约束要求。明确将查阅诚信档案作为作出行政处罚、实施市场禁入、采取监督管理措施以及开展监督检查等日常监管工作的必要环节，从而更有力地惩处违法失信行为，加大违法失信成本。
7.强化市场交易活动中的诚信约束。一是在开户环节，要求证券登记结算机构在开立证券账户时，证券公司在受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户时，期货公司在为客户开立期货账户时，应当查阅投资者、客户的诚信档案，发现有法定的禁止参与证券期货市场活动情形的，不得为其开立相关账户。目前列举的禁止情形有：因证券期货犯罪被判处刑罚，因欺诈发行、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被行政处罚，被市场禁入，因非法从事证券期货业务，被移送公安司法机关处理，因非法开设证券期货交易场所或非法组织证券期货交易被地方政府行政处罚或采取清理整顿措施，以及到期未执行中国证监会及其派出机构作出的罚款或没收违法所得行政处罚等。需要说明的是，该制度是针对我国资本市场“不成熟的交易者”的实际，并借鉴成熟市场对严重违法失信、破坏市场诚信秩序者实施交易限制的做法作出的安排，根本目的是保护中小投资者的合法权益。二是在信用类业务方面，明确证券公司在办理客户股票质押式回购、约定式购回、融资融券业务申请时，证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅客户、证券公司的诚信档案，并根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或确定和调整授信额度。三是要求发行人、上市公司、挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构等在聘任高管人员及从业人员，证券公司、证券服务机构受托从事证券服务业务等市场活动中，应当查询相关对方的诚信档案，并将其诚信状况作为是否予以聘任、接受委托、确定收费标准的依据。
8.建立重大违法失信信息公示制度。在证券期货市场诚信信息公开查询平台的基础上，建立证券期货市场严重违法失信信息公示制度，公示范围拟包括：行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、到期拒不执行生效行政处罚决定以及严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信行为信息。
