《商业银行的内部控制（上）——理论基础》《商业银行的内部控制（下）——实践分享》
课程背景
习近平总书记指出，防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险，是金融工作的根本性任务。对于商业银行，内部控制是防范和化解自身各类风险的重中之重，是防范化解系统性金融风险的基础，因此，要站在国家安全、经济安全和金融安全的高度，来正确认识其重要意义。本课程分为上下两篇，上篇就内部控制的基本概念、理论框架、国内外重要监管规则与最佳实践做了系统性的介绍与分析。下篇就内部控制的主要实践工具与方法、内控合规部门职责设置、有关工具和方法的统筹运用等内容做了讲解，可以帮助学员快速形成一套实施内部控制建设与评估的方法论。
学习目标
通过本课程的学习，学员能够获得对内部控的基本概念、理论框架、国内外重要监管规则与最佳实践的全面了解，并能就内部控制的内涵与外延形成更加全面与深刻的理解。
课程学时：5学时
授课对象：银行一线业务人员及主管、内控经理、合规经理，以及对相关业务知识有兴趣人员等。
讲师介绍
王老师，某商业银行内控合规部联席总经理。中国人民大学金融学硕士；中国金融风险五十人论坛特聘专家；亚太ARPA协会特聘专家；曾任某国有银行集团制度管理处副处长；参与《商业银行内部控制》、《商业银行合规管理》等书的主要编写工作。
课程大纲
《商业银行的内部控制（上）——理论基础》
一、内部控制的基本概念
二、内部控制的监管要求与最佳实践
三、内部控制与相关概念辨析
四、内部控制定义的几个核心概念
五、内部控制框架
（一）内部控制基本框架设计
（二）内控环境
（三）风险评估
（四）控制活动
（五）信息沟通
（六）内部监督
《商业银行的内部控制（下）——实践分享》
一、典型的内控合规职责安排
二、以内部控制整合相关职责框架
（一）明确的顶层设计
（二）科学的职责安排
（三）实用的工具方法
三、《内部控制手册》的编制与应用
（一）《手册》编制的必要性
（二）《手册》的功能定位
（三）《手册》的编制成果
（四）《手册》的落地应用
四、制度体系与统筹管理
（一）建立完备的制度统筹管理体系
（二）制度管理系统
五、监督检查统筹与内部控制评价
（一）监督检查统筹
（二）问题整改
（三）内控评价
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